证券法规
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必考考点一
我国于年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
必考考点二
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：
(1)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);
(2)参与证券交易24个月以上;
(3).上海证券交易所规定的其他条件。
必考考点三
科创板交易机制特别规定包括：
(1)引入盘后固定价格交易；
(2)优化融券交易机制；
(3)新增两种市价申报方式；
(4)放宽涨跌幅限制（将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格,新股.上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制）；
(5)调整单笔申报数量等。
必考考点四
申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。
必考考点五
创业板单笔申报数量方面，限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过15万股。
证券法规
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必考考点六
存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。
必考考点七
可以依法担任存托人的机构有：中国证券登记结算有限责任公司及其子公司；经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司。
存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。
必考考点八
沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易；
同时，通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排，实现两地市互联互通。
必考考点九
沪伦通包括东、西两个业务方向。
(1)东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券；
(2)西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础，在英国发行、代表中国境内基础,证券权益的证券。
必考考点十
沪深港通是两地的投资者互相到对方市场直接买卖股票，“投资者"跨境，但产品仍在对方市场。
而沪伦通是将对方市场的股票转换成存托凭证到本地市场挂牌交易，"产品”跨境，但投资者仍在本地市场。
必考考点十一
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合下列条件之一为：申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币万元(不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券)。
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